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  公募基金,是指以公开方式向社会公众投资者募集资金并以证券为投资对象的证券投资基金。公募基金公开募集的特点也就决定了国家监管机构对它的监管与私募基金的不同。那么,公募基金需要备案吗?现由找法网小编为大家解答。

  一、公募基金需要备案

  1、公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

  公开募集基金的基金管理人应当建立上述规定人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报国务院证券监督管理机构备案。

  2、公开募集基金的基金管理人职责终止的,应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报国务院证券监督管理机构备案。

  3、基金托管人职责终止的,应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报国务院证券监督管理机构备案。

  4、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起六个月内进行基金募集。超过六个月开始募集,原注册的事项未发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。

  基金募集不得超过国务院证券监督管理机构准予注册的基金募集期限。基金募集期限自基金份额发售之日起计算。

  5、基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的百分之八十以上,开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额,并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的,基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起十日内,向国务院证券监督管理机构提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告。

  6、 投资人交纳认购的基金份额的款项时,基金合同成立;基金管理人依照相关的规定向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续,基金合同生效。

  二、公募基金的优势

  1、以众多投资者为发行对象;

  2、筹集潜力大;

  3、投资者范围大(不特定对象的投资者);

  4、可申请在交易所上市(如封闭式);

  5、信息披露公开透明。

  公募基金是需要备案的,而且在很多种情形下都要向国务院证券监督管理机构办理基金备案。公募基金对基金管理公司的资格有严格的规定,对基金资产的托管人也有严格的规定。以上就是公募基金备案的相关内容,希望对大家有所帮助。

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