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  现在国家大力鼓励创新创业,证券公司作为专门经营证券业务的法人企业,注册成立一家证券公司也成为了很多金融方向创业者的创业选择,但是证券公司的注册也需要一定的资质,下面找法网小编就带大家一起来看一下注册一家证券公司需要什么条件?

  一、证券公司的设立条件

  (1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;

  (2)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,无重大违法违规记录3年,净资产不低于人民币2亿元;

  (3)有符合本法规定的注册资本;

  (4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;

  (5)有完善的风险管理与内部控制制度;

  (6)有合格的经营场所和业务设施;

  (7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

注册一家证券公司需要什么条件

  二、证券公司的业务范围

  (1)证券经纪;

  (2)证券投资咨询;

  (3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;

  (4)证券承销与保荐;

  (5)证券自营;

  (6)证券资产管理;

  (7)其他证券业务。

  (8)并购

  证券公司经营上述第(1)项至第(3)项业务的,注册资本最低限额为人民币5 000万元;经营第(4)项至第(7)项业务之一的,注册资本最低限额为人民币1亿元;经营第(4)项至第(7)项业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。其注册资金必须是实缴资金。

  三、证券公司的分类

  从证券经营公司的功能分,可分为:

  证券经纪商

  即证券经纪公司。代理买卖证券的证券机构,接受投资人委托、代为买卖证券,并收取一定手续费即佣金,如东吴证券苏州营业部,江海证券经纪公司。

  证券自营商

  即综合型证券公司,除了证券经纪公司的权限外,还可以自行买卖证券的证券机构,它们资金雄厚,可直接进入交易所为自己买卖股票。如国泰君安证券。

  证券承销商

  以包销或代销形式帮助发行人发售证券的机构。实际上,许多证券公司是兼营这3种业务的。按照各国现行的做法,证券交易所的会员公司均可在交易市场进行自营买卖,但专门以自营买卖为主的证券公司为数极少。

  另外,一些经过认证的创新型证券公司,还具有创设权证的权限,如中信证券。

  证券登记公司是证券集中登记过户的服务机构。它是证券交易不可缺少的部分,并兼有行政管理性质。它须经主管机关审核批准方可设立。

  以上就是找法网小编整理的注册一家证券公司需要什么条件的相关内容,综上所述,注册一家证券公司需要的条件还是比较严苛的,因此我们在注册证券公司前应该对自己现有的条件进行评估后再确定是否可以注册证券公司。若您还有其他疑问,欢迎登陆找法网免费在线咨询。

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