投资者都知道，期权是投资者投资、套利、风险管理甚至是投机的利器。那么，股票期权制度有哪些原则？认股权证与股票期权的区别，有哪些？股票期权的开户条件，是什么？下面，就由找法网小编来详细说明一下，希望对大家会有所帮助。
1、长期激励与短期激励相结合——对经营者的长期激励是指将经营者的利益与企业的长远发展相联系，对经营者的长期贡献给予回报的激励方式。
经营者持股是实现长期激励的有益探索。对经营者的短期激励是指将经营者的利益与企业的当期效益相联系，对经营者的当期贡献给予回报的激励方式，比如我们前面讲过的年薪制。一般来说，长期激励有利于经营者的长期行为和企业的长远发展;短期激励有利于激励经营者较快提高企业经济绩效，但容易导致短期行为。因此，应将经营者长期激励与短期激励有机地结合起来，形成有效的激励机制。从我国的目前现实情况来看，对经营者的激励注重在岗时的奖励，而对经营者离职后的收入保障机制重视不够，这导致了某些经营者在岗时的短期行为，甚至造成经营者在离职前通过种种方式增加自己的灰色收入，甚至不合法收入。因此，在经营者激励机制建设中应把长期激励和短期激励结合起来，采取多种措施，鼓励和保障经营者持股。
2、期股奖励与实股奖励相结合——股票期仅激励作为一种重要的产权激励手段，将企业经营者的收入与企业长期绩效很好地结合起来，在现代市场经济中扮演着越来越重要的角色。
经营者拥有期股会减少企业内部的运作成本，有利于解决国有企业的代理问题和内部控制人问题，有效防止损害出资者的各种短期行为。然而，由于我国正处于经济社会快速转型时期，股票市场虽经十年的发展，取得了一定的成绩，但还远未成熟，市场波动还很大，股市状况不能完全反映企业的实际业绩。此外，由于与市场经济和现代企业制度相适应的收入分配格局尚未形成，股票期权激励可能引起收入的差距增大，不利于企业的发展和稳定。为此，依据我国国企改革实际，应将期股奖励与实股奖励相结合，以企业净资产增长指标来衡量经营者的贡献和业绩，更符合转轨时期的特殊性。
3、物质激励与精神激励相结合——包括货币激励和非货币激励在内的物质激励，是调动经营者积极性的主要手段，但不能忽视精神激励的重大作用。
事实上，即使在发达的市场经济中，金钱也不是衡量经营成就的唯一标准。相反，越是有能力、有成就的经营管理者和企业家，越是看重荣誉感、成就感和社会责任感乃至控制权本身等非物质回报的价值。因此，在今后相当长一段时期内，在我国市场经济体制还不成熟、物质激励的合理实施还缺乏足够条件的情况下，更应对精神激励的作用给予充分的重视，将物质激励和精神激励结合起来。
4、激励与约束相结合——任何一项政策措施要想达到理想的效果，都需要一定的制度环境为前提。
在公司治理结构不健全、存在内部人控制的情况下实施股票期权，经理人员会通过抬高盈利甚至操纵股市等手段来增加自己的收入。因此，股票期权制度的激励作用的充分发挥离不开一个有效率的股票市场，离不开明晰的产权和规范的公司治理结构，应该将激励与约束结合起来。一方面应确保股票期权的具体条款符合股东利益，不会使表现不佳的经理也受到奖励，为此，应设立一个相对独立的、不受经理人员控制的薪酬委员会来负责实施股票期权激励制度;另一方面，除了建立激励经理的正向治理机制外，还要完善对经理进行监督的反向治理机制，消除经理通过损害公司和股东利益来提高自己效用的可能性。
1、有效期：
认股权证的有效期(即发行日至到期日之间的期间长度)通常比股票期权的有效期长：认股权证的有效期一般在一年以上，而股票期权的有效期在一年以内。
2、标准化：
认股权证通常是非标准化的，在发行量、执行价、发行日和有效期等方面，发行人通常可以自行设定，而交易所交易的股票期权绝大多数是高度标准化的合约。
3、卖空：
认股权证的交易通常不允许卖空，即使允许卖空，卖空也必须建立在先借入权证实物的基础上。如果没有新发行和到期，则流通中的权证的数量是固定的。
4、第三方结算：
在认股权证的结算是在发行人和持有人之间进行，而股票期权的结算，是由独立于买卖双方的专业结算机构进行结算。因此，交易股票期权的信用风险要低于交易认股权证的信用风险。
个人投资者通过营业部柜台申请股票期权业务(不允许代理人办理该项业务)，必须满足以下基本条件：
1、投资者适当性评估90分以上且风险承受能力评估在“稳健型”以上。
2、申请开户时托管在公司的上一交易日日终的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的资金或证券)，合计不低于人民币50万元。证券市值指证券交易所上市交易的股票、证券投资基金、债券或者交易所规定的其他证券的市值，如通过港股通购买的港股。
3、指定交易在公司6个月以上并具备融资融券账户或者金融期货交易经历(金融期货交易经历指在期货公司完成1笔以上交易即可)。
4、具备期权基础知识，通过交易所认可的相应等级知识测试(应当逐级参加知识测试，未通过前一等级考试的，不得参加后一等级的考试，知识测试成绩长期有效，并可用于在其他期权经营机构申请开户，交易所另有规定的除外)。
5、具有交易所认可的期权模拟交易经历
1)个人投资者申请一级交易权限，应当具备以下期权模拟交易经历：备兑开仓、持有标的证券情况下买入认沽期权(亦称保险策略：在持有标的证券的前提下买入相应的认沽期权，包括证券账户持有标的证券、已被备兑锁定的标的证券、融资融券账户持有的标的证券或已质押的标的证券)以及对应的平仓、行权。
2)个人投资者申请二级交易权限，应当具备以下期权模拟交易经历：申请一级交易权限所应具备的模拟交易经历、买入开仓和对应的平仓、行权。
3)个人投资者申请三级交易权限，应当具备以下期权模拟交易经历：申请二级交易权限所应具备的模拟交易经历、保证金卖出开仓和对应的平仓。
6、不存在严重不良诚信记录，不存在法律、法规、规章和本所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形，具体为:
1)无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人;
2)中国证监会及其派出机构、中国期货业协会、中国证券业协会、上交所、中国结算、期权保证金安全存管监控机构、期权经营机构的所有工作人员及其配偶;
3)国家机关、事业单位(指机构);
4)证券、期货市场禁止进入者;
5)未能提供开户证明文件的单位或个人;
6)中国证监会及上交所规定不得从事期权交易的其他单位或个人。
7、投资者进行股票期权交易账户开立之前，须签订《国金证券股份有限公司股票期权投资风险揭示书》。
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