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  上市公告书是发行人于股票上市前,向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件,那么,上市公告书应该有哪些内容呢?下面就由找法网小编为您详细介绍一下。

  上市公告书的内容:

  总股本;

  可流通股本;

  本次上市流通股本;

  证券编码;

  上市地;

  上市时间;

  登记机构;

  上市推荐人等。

  绪言

  在绪言中必须声明:

  本上市公告书的编写所依据的法规,所经批准的部门(例如中国证监会、交易所等),本次上市流通的股本数量及上市股票的类别(新股、历史遗留问题股票或定向募集内部职工股),发行人董事会成员已批准该上市公告书,确信其中不存在任何重大遗漏或者误导,并对其真实性、准确性、完整性负个别的和连带的责任等。

  (一)发行公司概况

  此节包括以下内容:

  1.发行公司主要发起人简介:指主要发起人的历史状况,主要有:

  法定名称;

  注册资金;

  法定代表人;

  成立日期;

  经营范围;

  所属行业;

  注册地址及联系电话。

  2,发行公司历史沿革:指发行公司的改制或组建过程包括:

  (1)股份制改制过程;

  (2)历次股票发行情况。

  (二)股票发行及承销

  1.股票公开发行:是指本次上市前进行的社会公众股的公开发行。包括:

  社会公众股发行数量:指经批准的社会公众股的发行数量;

  公司职工股:指向公司职工发行的占社会公众股10%的部分;

  股票发行价格;

  募集资金总额;

  发行方式;

  配售比例;

  配售户数;

  持1000股以上的户数;

  发行费用总额;

  每股发行费用;

  发行市盈率。

  2.股票承销,包括:

  社会公众认购股票后,由承销商包销股票的数量;

  主承销商及承销团成员分销比例及数量。

  3.验资报告,包括:

  募集资金的入账时间;

  入账金额;

  入账账号;

  开户银行;

  4.所筹资金未能及时入账的金额及原因

  (三)董事、监事及高级管理人员持股情况

  此节内容包括:

  1.董事、监事及高级管理人员变动情况;

  2.新增董事、监事及高级管理人员简介;

  3.董事、监事及高级管理人员持股数额和比例。

  (四)公司设立

  此节内容包括:

  公司创立大会或者股东大会同意公司股票在证券交易所交易的决议;

  公司注册资金;

  公司注册时间;

  公司注册地点;

  营业执照注册号码。

  (五)关联企业及关联交易

  1.关联企业:如果发行人与控股公司或被控公司存在关联关系时,应列出所有的关联企业名称及关联企业情况。

  2.关联交易:如果存在关联交易时,需要详细描述可能出现或导致的关联交易及在关联交易中如何保护发行人股东的利益。

  (六)股本结构及大股东持股情况

  此节说明上市前的股权状况及前10名股东的持股情况。

  1.上市前的股本结构

  总股本万元

  尚未流通股份:

  (1)发起人股份

  其中:

  国家持有股份

  境内法人(或自然人)持有股份;

  外资法人(或自然人)持有股份。

  (2)募集法人股

  (3)内部职工股

  可流通股份:

  境内上市人民币普通股;

  (1)本次公开发行股份;

  其中:公司职工股

  (2)内部职工股(占用额度部分)

  境内上市外资股;

  境外上市外资股;

  2.前10名股东所持股数及比例

  (七)公司财务会计资料

  此节列示发行人上市前的主要财务会计资料,包括但不限于以下各项:

  1.审计报告

  2.资产负债表、利润表、利润分配表、财务状况变动表或现金流量表

  资产负债表

  3.财务报表附注

  4.新增的财务资料

  (八)董事会上市承诺

  此节列示自公司股票上市之日起;发行人董事会自愿作出的如下承诺:

  X公司董事会将严格遵守《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》、《……证券交易所交易规则》和有关法律、法规的规定,并自股票上市之日起作出如下承诺:

  1.按照法律、法规的规定程序和要求披露重大的信息、并接受证券主管机关、……证券交易所的监督管理。

  2.及时、真实、准确地公布中期报告和年度报告、并备置于规定场所供投资者公众查阅。

  3.X公司董事、监事及高级管理人员如发生人事变动或持本公司股票发生变化时,在报告证券主管机关、证券交易所的同时向投资者公布。

  4.在任何公共传播媒介中出现的消息可能对X公司股票的市场价格产生误导性影响时,X公司知悉后将及时对该消息予以公开澄清。

  5.X公司董事、监事及高级管理人员将认真听取社会公众的意见和批评,不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事股票买卖活动。

  6.X公司无记录负债。

  (九)重要事项揭示

  此节列示公司股票发行后发生或将会发生的对公司资产、负债和股东权益有较大影响的重要事项。主要指股票发行后发生的或将会发生的对公司资产、负债和股东权益有较大影响的重要事项,已在招股说明书披露过的内容不再重复披露。包括但不限于:

  1.重要会计政策的变动;

  2.会计师事务所的变更说明;

  3.市场和商品价格重大变化;

  4.企业购并;

  5.企业迁移;

  6.公司主要生产协作关系更换;

  7.较大技术项目投产;

  8.重大投资决策及产生效益情况;

  9.涉及公司的重大法律诉讼案件;

  10.其他需要说明的事项。

  十二、备查文件目录

  ××××股份有限公司

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