期货公司的设立资格条件

更新时间:2018-09-04 11:26 找法网官方整理 人浏览

  期货公司是交易者与期货交易所之间的桥梁。期货交易者是期货市场的主体,正是因为期货交易者具有套期保值或投机盈利的需求,才促进了期货市场的产生和发展。期货公司的设立资格条件是什么?找法网小编将为大家带来相关内容解释。

  期货公司的设立资格条件

    根据国务院有关规定,我国对期货经纪公司实行许可证制度,凡从事期货代理的机构必须经中国证监会严格审核并领取《期货经纪业务许可证》。申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件:

  1、注册资本最低额为人民币3000万元;

  2、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格;

  3、有符合法律、行政法规规定的公司章程;

  4、主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;

  5、有合格的经营场所和业务设施;

  6、有健全的风险管理和内部控制制度;

  7、国务院期货监管机构规定的其他条件。

  对发起人股东的要求

  持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,应当具备下列条件:

  (一)实收资本和净资产均不低于人民币3000万元;

  (二)净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;

  (三)没有较大数额的到期未清偿债务;

  (四)近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;

  (五)未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施;

  (六)近3年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人,未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为;

  (七)不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。

  持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合上述第(三)项至第(七)项规定的条件,且其个人金融资产不低于人民币3000万元。

  持有期货公司5%以上股权的境外股东,除应当符合上述规定的条件外,还应当具备下列条件:

  (一)依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构;

  (二)近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求;

  (三)所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度,其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录,并保持有效的监管合作关系;

  (四)期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例,累计(包括直接持有和间接持有)不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺。境外股东应当以可自由兑换货币或者合法取得的人民币出资。

  以上就是期货公司的设立资格条件的介绍。在我国的发展之中,期货公司的存在是很有必要的,然而注册一个公司是并不是一件容易的事情,所以注册者在注册前期需要谨慎的准备各种相关事项,这样在注册中期才能顺利进行,注册也能够达到最后的成功的目的。

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