陈**与浙**仪表厂一审民事判决书

审理经过

本院于2012年12月24日受理了原告陈**诉被告浙江苍南仪表厂（以下简称苍南仪表厂）与企业有关纠纷一案，依法由审判员曾云县适用简易程序独任审判，于2013年1月15日公开开庭进行了审理。因案情复杂，本院依法转为普通程序审理，并组成合议庭后，于2013年4月28日再次公开开庭进行了审理。后原告提出对苍南仪表厂的整体资产进行评估鉴定，本院依法于2013年9月2日进行了委托，但因被告未能提供会计资料，致使无法进行评估审计，温州东瓯**责任公司于2013年12月2日退回相关鉴定材料。原告陈**及其委托代理人黄克游，被告苍南仪表厂的委托代理人周**参加两次庭审诉讼。因案情复杂，经本院院长批准决定延长审限六个月。本案经本院审判委员会讨论决定，现已审理终结。

原告诉称

原告陈**起诉称：1998年间，被告企业改制成股份合作制，要求每个员工入股。1999年至2003年，原告在被告企业工作期间入股，占被告企业总股金0.14%。2003年5月，原告提出辞职，并经被告领导批准，原告办理相关工作移交手续。辞职后，原告多次要求被告按市场价值收购原告入股的股份，但被告拖延不予办理。2011年9月，原告向法院提起诉讼，要求确认原告所占股份，法院判决确定原告所占股份比例为0.14%。现原告已经离职，作为股份合作制股东的法律基础已不存在，被告理应按照市场价值收购股份，并支付股份红利，但被告至今未收购并退回原告股份，也未支付原告自2003年至2011年间的股份红利及股息，严重损害了原告利益，根据国家关于发展城市股份合作制企业的指导意见等法律规范，原告向法院提起诉讼，请求判令：一、要求被告按市场价格收购原告的股权计252000元（每股股价暂按2012年被告内部股东已退价格计算，共1股）；二、要求被告补发2003年至2011年间的股份红利及股息94040元（其中2003年至2011年每股累计分红为56480元；股息按被告原核定月利率1%计算，2003年至2011年每股累计股息37560元）；三、本案诉讼费用由被告承担。

被告辩称

被告苍南仪表厂答辩称：一、本案案由错误，被告不是公司企业，而是股份合作制企业，不适用公司法规定。二、本案应适用《民法通则》、《合同法》、《苍南仪表厂章程》、《股东会决议》、《董事会决议》等规范性文件，不参照适用《公司法》等规定。三、原告擅自离职前担任被告企业重要职务，其离职必须经过董事会批准。2003年以前，原告是被告单位职工股东，其中吕**于1999年至2003年期间，担任被告技术开发中心主任、副总工程师、总工程师、董事（2002年至2003年），陈**担任工具车间主任，吴**、颜*为在销售部任职，吴**在品质部任职，陈**在铸工组任职，均担任被告单位重要职务，掌握着被告全部商业秘密。根据《章程》规定，必须经过董事会批准，才可以离职。四、原告股份在其离职后，已由被告根据《章程》约定，给予及时收回。原告等人未经被告及股东会、董事会许可，擅自离开被告单位，创办并经营宁波**限公司（以下简称创**司），其中吕**占66.66%股份，陈**占10%股份，陈**占11.67%股份。吕**担任创**司董事长兼法定代表人，吴**担任总经理，陈**担任董事，陈**担任副董事长，吴**担任监事，颜*为从事销售工作，经营被告同类产品。创**司与被告所生产和经营的范围几乎一致，生产经营同类产品，原告等人利用其在被告处所掌握的相关商业秘密和技术秘密，开办并经营同类产品的公司，从事与被告有竞争行业，销售同类产品，其行为严重损害被告利益。同时，创**司还与被告一起参加招投标，参与商业竞争。上述行为违反被告章程规定，因此，被告根据章程约定，结冻并收回原告股份、股金，并将《收回股权决定》函告原告，原告也没有在规定的时间内提出异议。原告行为已严重违反章程约定，侵害被告及股东的合法利益。五、原告请求回购其股份，缺乏法律依据。1998年9月15日通过的《章程》第十四条规定，本企业出售增量股份不能退股，股权证不得向本企业以外的任可人发行和转让。为此，原告无权请求退股和回购股权。2003年5月9日通过的《章程》第十七条约定，本企业职工自愿认购的原始股份原则上不能够退股，股权证不得向本企业以外的任何人发行和转让。股东有特殊情况，需提出书面申请，经董事会批准可以退股。退股的股份由企业法人股统一收回，股金面值按结算年度为准。为此，原告无权请求退股和回购股权。2004年5月9日通过《章程》第五十四条约定，本企业职工自愿认购的原始股份原则上不能够退股，股权证不得向本企业以外的任何人发行和转让。第五十八条对职工辞职和离职后的股份处理作出约定。根据被告《章程》约定，原告请求回购股份，缺乏依据。六、原告请求按市场价格收购其股份缺乏依据，请求支付股份红利及股息，也缺乏事实和法律依据。首先，被告企业的所有股份，不得向本企业以外的任何人发行和转让，即使退股，也只能由本企业统一回购，不存在按市场价格回购的事实。其次，原告的股份，已于2004年经董事会决议，予以结算、冻结。原告已没有可以转让的股份，其股份早已转化成现金，该现金已收归企业所有。再次，原告也承认离开被告企业以后，就不具有成为股东的法律基础，被告及时结算、冻结原告的股份，没有违反法律的强制性规定。七、本案应当中止审理。苍南仪表厂起诉原告等人与企业有关纠纷一案，以原告违反企业章程约定，擅自离职并经营同行业同类产品为由，请求确认结算、冻结、没收股权股金的行为符合章程约定，该案件正在审理过程中，该案的审理结果足以影响本案的审理结果，请求予以中止审理。综上，请求驳回原告的诉讼请求。

在举证期限内，原告陈**提供了下列证据材料：

1、姓名为陈明团的居民身份证一份，用于证明原告的主体资格。

2、（2011）温苍商初字第784号民事判决书一份，用以证明原告所占股权份额的事实。

3、通知书一份，用以证明原告已辞职并得到被告同意的事实。

4、股份金额变化及分红表、利息表各一份，用以证明股份红利及股息的事实。

原告于2013年1月15日当庭提交苍南仪表厂《关于召开六届二次股东会的通知》一份，用以证明原告参加股东会的事实。

同时，原告申请对被告苍南仪表厂2002年至2011年度的整体资产进行评估审计，用以证明被告的资产情况。本院依法于2013年9月2日进行了委托，因被告苍南仪表厂未能提供相关会计资料，无法进行评估审计，温州东瓯**责任公司于2013年11月28日出具退件函，将委托材料予以退回。

在举证期限内，被告苍南仪表厂提供了下列证据材料：

1、苍南仪表厂任职通知、职工名单、行政机构设置和任职通知各一份，用以证明原告在被告单位所担任的职务，其了解被告单位的商业机密。

2、苍南仪表厂董事会《关于吕**等人股份的处置意见》（2012年7月22日）一份，用以证明原告的股份已被结算、冻结、没收的事实。

3、苍南仪表厂章程（1998年、2003年、2004年、2005年）四份，用以证明原告不得擅自离职、不得经营同类产品、股份不得转让等权利义务关系。

4、重庆燃**责任公司重气司（2009）164号文件一份，用以证明原告经营被告同类产品，一起参与招投标的事实。

5、工商档案信息（创**司）一份，用以证明原告经营被告同类产品的事实。

6、宣传资料（创盛公司）一份，用以证明原告经营被告同类产品的事实。

7、创**司工商年检材料（包括年检报告、资产负债表、损益表、章程、章程修正案、制造计量器具许可证、申请报告等，日期为2003年至2005年、2007年至2010年度）一份，用以证明原告经营被告同类产品的事实以及年产量、销售利润，证明造成被告极大的经济损失。

8、制造计量器具许可证三份、营业执照（苍南仪表厂）一份，用以证明被告自己经营的产品。

9、民事诉状（原告为苍南仪表厂）一份，用以证明苍南仪表厂的诉讼请求及事实，该案件的审理结果足以影响本案的审理结果，依法应当给予中止审理。

10、受理案件及缴款通知书、受理上诉通知书、民事裁定书、民事上诉状各一份，用以证明苍**院已经受理上述案件及已经上诉的事实。

因案件审理需要，本院调取苍**表厂在苍南县工商行政管理局年审备案的2002年至2010年度的资产负债表和损益表等。

原、被告提供的上述证据，经庭审出示质证，经审查，本院认为，原告提供的证据1，被告未持异议，本院予以确认。原告提供的证据2，被告认为只能证明2003年所占股份，不能证明2004年之后所占股份。本院认为，该证据系已生效的民事判决，本院予以确认。原告提供的证据3，被告对证据三性均有异议，原告没有到企业签订通知，通知的签章不真实。本院认为，该证据有时任苍**表厂厂长黄**签章，批准辞职属于章程规定的厂长职权，通知日期和提出辞职时间，与原、被告陈述一致的辞职时间相吻合，且被告未能提供反驳证据，故可以证明原告于2003年5月经被告批准同意而辞职的事实。原告提供的证据4，被告对证据三性均有异议，认为被告企业从来没有计算过股息。本院认为，该证据系原告单方制作，未经被告签字认可，其证据效力本院不予确认。原告提供的通知书，被告对其真实性未持异议，但认为原告股份虽于2004年被收回，但为了工商登记需要，才通知原告参加股东会。本院认为，鉴于被告对其真实性未持异议，本院予以确认。被告提供的证据1，原告对其三性均没有异议，但认为原告在车间工作，不了解被告的商业机密。本院认为，因原告对其真实性未持异议，可以证明原告曾在被告所任职务的事实，但在没有其他证据予以辅助证明的情况下，不能证明原告了解商业机密的事实。被告提供的证据2，原告对其真实性和合法性均有异议。本院认为，该证据系苍**表厂六届四次董事会于2012年7月22日作出的关于吕**等六人股份处置意见，加盖有董事会印章，对苍**表厂董事会于2012年7月22日作出对吕**等六人股份处置意见的事实，本院予以认定。被告提供的证据3，原告对修改章程程序持有异议，对所涉原告利益的条款持有异议。本院认为，1998年和2003年章程，已经生效民事判决所确认，本院予以确认；2004年章程，因未能提供在工商部门存档的原件，也未能提供股东会通过该章程的其他证据，本院不予确认；2005年章程，来源于工商部门备案材料（原件在案外人叶*起诉苍**表厂股东知情权案件中），本院予以确认。被告提供的证据4，原告对其真实性未持异议，但对关联性持有异议。被告提供的证据5，原告对其真实性未持异议，但对取得证据的合法性持有异议，且与本案不具有关联。被告提供的证据6、7，原告对其真实性未持异议，但对关联性持有异议。本院认为，前述证据4-7，虽然在苍**表厂起诉陈**等人与企业有关纠纷案件中，业经鉴定部门确认创盛公司与苍**表厂所生产产品属于同类产品，但原告已经批准同意辞职，被告苍**表厂依章程规定，以原告擅自离厂为由结冻其股份，已经本院另案判决驳回，故该证据与本案不具有关联，本院不予确认。被告提供的证据8，鉴于原告对其真实性未持异议，本院予以确认。被告提供证据9、10，原告对其真实性未持异议，但对关联性持有异议。本院认为，鉴于原告未持异议，本院予以确认，并决定予以一并处理。

本院查明

本院经审理，认定事实如下：苍南仪表厂原属集体所有制企业。1998年进行企业改制为股份合作制，注册资金为1000万元，其中陈**出资2万元，在工具车间任职，并担任过车间主任。苍南仪表厂主营经营范围为气体流量仪表；经营本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需的设备、零配件、原辅材料及技术的进出口业务；兼营范围为仪器仪表、燃气设备、自动化成套系统。

2003年5月9日，苍南仪表厂召开了股东会并通过增资扩股决议，其注册资本从1000万元增资为2100万元，其中陈**出资3万元，并进行工商登记。2003年5月25日，陈**离开苍南仪表厂，并提出辞职申请，2003年5月30日，原告陈**经时任厂长黄**批准同意而辞职。创**司于2003年6月17日经慈**商局登记设立，经营范围为气体智能涡轮流量计、智能旋进漩涡流量计、气体智能罗茨流量计制造、加工；仪表零配件制造、加工等，其中陈**作为股东之一，担任公司董事职务。

2011年8月26日，苍南仪表厂董事会以原告擅自离厂，从事与苍南仪表厂存在竟争的同类行业为由，向原告发出收回股权决议书，载明陈**于2003年5月25日擅自离厂，决定收回原告的股权。

2011年9月间，原告陈**等人提起诉讼，要求确认享有苍南仪表厂0.2%股权，即占投资比例0.2%。本院经审理认为，2003年苍南仪表厂关于增资扩股的股东会决议，对原告具有约束力，原告陈**享有苍南仪表厂3／2100股权明确，但享有0.2%股权，没有事实与法律依据；苍南仪表厂主张原告擅自离厂，从事与苍南仪表厂有竟争行为，而收回原告股权，缺乏法律依据，显然剥夺原告的合法权益，遂判决驳回陈**的诉讼请求，该判决已发生法律效力。

2012年6月18日，苍南仪表厂董事会向原告陈明团发出通知，要求其参加2012年7月28日召开的苍南仪表厂六届二次股东会。

2012年7月22日，苍南仪表厂董事会作出《关于吕**等人股份的处置意见》，认为：2003年5月，陈**、陈**、吴**、吴**在吕**的带领下擅自离厂，并创立了创**司，生产同类产品，根据章程规定，2004年1月二届九次董事会已作出决议，“结算、冻结”吕**、陈**、陈**、吴**、吴**等人股份。颜*为于2005年离厂后仍在重庆从事销售同类产品，根据章程规定，“结算、冻结”其股份。现根据工商备案的《苍南仪表厂章程》第六章第四十四条“董事、管理人员不得自营或者为他人经营与本个企业同类的营业（生产）或者从事损害本企业利益的活动，从事上述营业或者活动的所得收入应当归企业所有。擅自离厂的并结冻其拥有的股权。”和第七章第五十七条：“凡擅自离厂的股东，从事本行业同类工作，并损坏广大股东的利益和本企业的声誉，拥有股权一律结冻”的规定，经六届四次董事会表决一致同意“没收”吕**、陈**、陈**、吴**、吴**、颜*为等人股份。

2012年9月10日，苍南仪表厂向陈**等六人和创**司提起诉讼，要求确认陈**等人经营原告同类产品行为违反《章程》约定，停止侵害，确认苍南仪表厂结冻并收回股份股金符合《章程》约定，要求赔偿经济损失等，该案件已经审理终结，判决驳回苍南仪表厂的诉讼请求。

另查明，1998年苍南仪表厂章程规定：注册资本1000万元。股东出资方式攻出资额为：按量化给职工的集体所有资产515.7万元，134位职工以货币资金形式出资484.3万元。企业个人股股份由职工自愿认购，确定人均认购股份为1-2股，每股股金2万元。本企业出售增量股份不能退股，股权证不得向本企业以外的任可人发行和转让。本企业只承认已登记股东为股权证的绝对所有人，杜绝一切其他争议。企业股东按其股份取其股利。实行董事会领导下的厂长负责制，厂长按照董事会决议全面负责企业的日常生产经营管理工作，行使包括对企业职工聘任、解聘和辞退职权。企业按股东持股份额分配股利，股利率由董事会根据企业的经济效益情况提出议案，由股东会议讨论通过，其分配方式为现金或扩股等。2003年苍南仪表厂章程规定：个人认购股份属于个人所有，按股份计息分红，职工认购股份的股息按国家有关规定的股息计算，每半年度股东结算。本企业职工自愿认购的原始股份原则上不能退股，股权证不得向本企业以外的任何人发行和转让。股东有特殊情况，需提出书面申请，经董事会批准可以退股。退股的股份由企业法人股统一收回，股金面值按结算年度为准。第二十二条规定股东权利，按其股份取其股利等。2003年章程也规定厂长的职权包括对企业职工解聘和辞退等。2005年章程有关企业股份和股东权利义务的规定，与2003年章程的规定基本一致。

再查明，2002年度苍**表厂在苍南**管理局备案的资产负债表载明的所有者权益（即净资产额）为19622841.72元。

本院认为

本院认为：被告苍**表厂系股份合作制企业，是资本合作与劳动合作相结合，职工既是劳动者，也是股东，具有双重身份，职工辞职后，其不再具有企业劳动者身份，其持有股份应予以退让，由企业或其他职工受让。股东的权利义务应受企业章程及股东代表大会决议约束，双方未持异议的2003年苍**表厂章程对原告具有约束力，该章程第十七条约定，股东有特殊情况，需提出书面申请，经董事会批准可以退股，退股的股份由企业法人股统一收回，股金面值按结算年度为准。原告已于2003年5月30日，经苍**表厂厂长批准辞职，故原告要求被告回购其股份，理由正当，本院予以支持，但双方未能确定具体价款，且被告未能提供会计资料，致使会计审计未有结果，故应按原告辞职的上一年度（即2002年度）被告在工商部门备案的资产负债表所列“所有者权益”（即企业净资产额）确定每股价格，确定原告股份价格为39245.68元。1998年和2003年苍**表厂章程均规定支付股息，2003年章程又规定按国家有关规定的股息计算，每半年度股东结算，因双方未能确定具体标准，故应按中**银行规定的同期贷款基准利率计算；原告要求从2003年1月1日开始计算，被告未能提供相应的反驳证据，本院予以支持，但应计算至原告实际离职之日止；因2003年5月9日通过的苍**表厂章程，对原告陈**所享有股份金额发生变化，即每股从2万元变更为3万元，在实际离职之前，故股息应予分段计算。原告要求支付股份红利，虽然章程规定按股份份额分配股利，但同时规定以税后利润，先行弥补亏损、提取公积金和公益金后，最后才交付股利，其股利率由董事会提出议案，由股东会讨论过，其分配方式为现金或增加股金面值，本案从1998年至2003年的每股股金也进行增加，原告也未提供已实际分配红利的证据，故该请求依据不足，本院不予支持。原告要求按市场价格（即每股25.2万元）回购，其没有提供相关证据证实，且被告予以否认，本院不予支持。被告主张已按章程规定结冻并收回原告股份，因原告辞职业经被告同意，且原告并非被告的董事或高级管理人员，该主张业经本院另案判决驳回，故该主张没有法律依据，本院不予采信。依据《中华人民共和国民法通则》第四条，参照国**改委《关于发展城市股份合作制企业的指导意见》第五条、第十三条，《轻工集体企业股份合作制试行办法》第十四条第一款第（一）项、第十五条之规定，判决如下：

裁判结果

一、浙江苍南仪表厂应于本判决生效后三十日内回购陈**持有股份并支付价款39245.68元。

二、浙江苍南仪表厂应于本判决生效后三十日内支付陈明团股息（从2003年1月1日起至2003年5月9日止，按投资额2万元计算；从2003年5月10日起至2003年5月25日止，按投资额3万元计算，均按中**银行规定的同期贷款基准利率计算）。

三、驳回陈明团的其他诉讼请求。

如果未按判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。

案件受理费6491元，由陈**负担5740元，浙江**厂负担751元。

如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于浙江省**民法院。［在递交上诉状之日起七日内，预缴上诉案件受理费6491元（具体金额由温州**民法院确定，多余部分以后退还），款汇至浙江省省级财政专户结算分户，开户行：温**农行营业部，帐号：319-299901040006651。逾期不交按自动撤回上诉处理。］

裁判日期

二〇一四年三月十二日