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高素华犯非法吸收公众存款罪二审刑事裁定书

2016.01.06 新疆生产建设兵团第七师中级人民法院 (2015)兵七刑终字第10号

审理经过

新疆生产建设兵团奎屯**法院审理新疆生产建设兵团奎屯垦区人民检察院指控原审被告人高**犯非法吸收公众存款罪一案,于2015年10月29日作出(2015)奎垦刑初字第23号刑事判决。原审被告人高**不服,提出上诉。本院受理后,依法组成合议庭,通过阅卷,依法讯问上诉人高**,认为事实清楚,决定不开庭审理。现已审理终结。

一审法院查明

原审法院认定,2014年1月9日,被告人高**向奎**商局申请注册成立“新疆银**责任公司”(以下简称银**司),注册资金1000万元,第一年实缴资金200万元,其在未实际缴纳资金的情况下,由代理公司代办了工商营业执照及税务登记等相关文件,工商局核准的经营范围为:商业、工业、房地产、信息服务业的投资、投资咨询等业务。被告人高**在公司成立伊始便超范围经营,其通过发放宣传单、纸杯、手提袋及门前LED屏宣传等形式,对外高息揽储,并以银**司的名义与客户签订《投资理财咨询与服务合同》。2014年10月16日,高**又通过代理公司垫付注册资金的方式,成立“新疆遇见你的城主题酒店管理有限责任公司”,与客户签订《客房使用权转让合同》,继续以该合同的形式吸收公众存款,并将到期的《投资理财咨询与服务合同》转为《客房使用权转让合同》。截止到案发,高**吸收公众(132人)存款1996.95万元。

原审法院认定上述的事实有相关物证、书证、证人证言、被害人陈述、被告人的供述及辩解、现场照片、视听资料及鉴定结论等证据证实。

一审法院认为

原审法院认为,被告人高**违反国家金融管理制度,未经金融管理部门批准,以投资经营为名,采取向社会公众吸收资金,承诺高额回报的手段,变相吸收公众资金,数额巨大,严重扰乱了金融秩序和社会稳定,其行为构成非法吸收公众存款罪。鉴于被告人高**有坦白情节、扣押的部分资产可抵偿被害人部分经济损失等情况,可酌情从轻处罚。被告人高**的行为致132名被害人财产损失,且大部分人系中老年人,社会危害性较大,可依法从重处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十一条、第六十四条、第六十七条第三款,《最**法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定,以被告人高**犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑九年,并处罚金三十万元,继续追缴其财产退赔各被害人。

宣判后,高**不服,以原判量刑过重为由,请求二审法院在查明事实的基础上撤销原判,并对其减轻处罚。理由是:一、其没有向社会不特定对象吸收资金,其融资对象为公司股东、员工的近亲属及好友。二、其公司印制的手提袋及纸杯并未流向社会,只是在开业当天送给了近亲属及好友。三、司法鉴定报告对其吸收公众存款的去向、用途认定有遗漏。四、原判认定的涉案金额过高。五、其存在自首情节。

本院审理查明的事实与原审法院查明的事实相同。本院认定的证据与原审法院经过庭审举证、质证后认定的证据一致。本院对原审法院认定的事实和证据没有异议,并予以确认。

关于上诉人称其没有向社会不特定对象吸收资金,其公司印制的手提袋及纸杯并未流向社会的意见。经查,被害人陈述、证人证言、视听资料及扣押的物证均可以证实,在银**司开业当天及营业期间,其通过发放印刷品、雇佣锣鼓队表演、安装LED屏滚动播放广告的方式向社会人员高息揽储,其上述意见与查明的事实不符,本院不予采纳。

关于上诉人称司法鉴定报告对其吸收公众存款的去向、用途认定有遗漏的意见。首先,司法鉴定报告是在委托时所取得的证据材料的基础上作出的,不包含当时未查明的涉案款项。其次,上诉人所提出的三笔款项的去向、用途不影响本案的定罪、量刑。综上,上诉人以此为由请求对其从轻、减轻处罚无法律依据,本院不予采纳。

关于上诉人称原判认定的涉案金额过高的意见。经查,首先,由于其上诉所提的已归还杨*、付**、杨*(员工)的款项不在原判认定的涉案金额之中,故不应予以扣除。其次,因其上诉所提的归还余**(实际报案人为张**)、李**的部分款项属于其犯罪既遂后的退赃行为,故也不应从涉案金额中扣除。综上,上诉人的上述理由不能成立,本院不予采纳。

关于上诉人称其有自首情节的意见。经查,2014年12月6日,侦查机关接群众举报,次日,便对其立案调查,并依法传唤了上诉人。由此可知,其没有主动投案的行为,且在侦查机关已掌握其犯罪事实的前提下,其到案后的如实供述,仅系坦白,不能认定为自首,其上诉人理由不能成立,本院不予采纳。

本院认为

综上,原审判决认定上诉人高素华犯非法吸收公众存款罪的事实清楚,证据确实、充分,量刑适当,适用法律准确,程序合法,应予维持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第(一)项之规定,裁定如下:

二审裁判结果

驳回上诉,维持原判。

本裁定为终审裁定。

裁判日期

二〇一六年一月六日

案件基本信息

  • 案号 (2015)兵七刑终字第10号
  • 法院 新疆生产建设兵团第七师中级人民法院
  • 裁判时间 2016
  • 案由 非法吸收公众存款罪
  • 案件类型 刑事
  • 文书类型 裁定

案件相关人员

  • 原公诉机关新疆生产建设兵团奎屯垦区人民检察院。

  • 上诉人(原审被告人)高**,女,1974年5月18日出生于河南省商水县,汉族,高中文化程度,户籍所在地新疆维吾尔自治区奎屯市,新疆银**责任公司法定代表人,住新疆维吾尔自治区奎屯市。2014年12月7日,因涉嫌非法吸收公众存款罪被新疆生产建设兵团第七师公安局刑事拘留,2015年1月13日,经奎屯垦区人民检察院批准逮捕。现羁押于第七师看守所。

审判人员

  • 审判长李红伟

  • 审判员王永魁

  • 审判员兰国平

  • 书记员信芳