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设立证券公司需要什么条件
更新时间:2022-12-20 10:28:15
问题描述:
设立证券公司需要什么条件
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设立证券公司需要符合的条件有:
1、有符合法律、行政法规规定的公司章程;
2、董事、监事、高级管理人员、从业人员符合法律规定;
3、有完善的风险管理与内部控制制度;
4、设立证券公司须经国务院证券监督管理机构批准;
5、法律规定的其他条件。
法律依据:
《
中华人民共和国证券法
》第一百一十八条
设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:
(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;
(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;
(三)有符合本法规定的公司注册资本;
(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;
(五)有完善的风险管理与内部控制制度;
(六)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统;
(七)法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。
2022-12-20 10:24:30
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设立证券公司,应当有符合法律、行政法规规定的公司章程、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格、有合格的经营场所和业务设施等。比一般的
公司设立
标准要高一点。
法律依据:
《中华人民共和国证券法》第一百二十四条
设立证券公司,应当具备下列条件:
(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;
(二)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元;
(三)有符合本法规定的注册资本;
(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;
(五)有完善的风险管理与内部控制制度;
(六)有合格的经营场所和业务设施;
(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
2022-12-20 10:26:18
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设立证券公司的条件有:
1、有符合法律规定的公司章程、股东、注册资本;
2、有符合法律规定的董事、监事、高级管理人员、从业人员;
3、经国务院证券监督管理机构批准;
4、法律规定的其他条件。
法律依据:
《中华人民共和国证券法》第一百一十八条
设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:
(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;
(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;
(三)有符合本法规定的公司注册资本;
(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;
(五)有完善的风险管理与内部控制制度;
(六)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统;
(七)法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。
2022-12-20 10:28:15
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设立证券公司需要什么条件
企业法律顾问
265
我想开一家证券公司,需要什么条件
不太可能,别想了,你要有这实力也不会在这里问免费的律师。资金至少需要5000万,并且得经过层层审批,以及有相关的从业人员。如果真的有钱可以通过收购现有的证券公司
全部1个答案 >
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