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合规审查流程包括哪些环节
更新时间:2023-12-13 12:24:06
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合规审查流程包括哪些环节
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合规审查流程包括,提交申请、是否受理、初审、审核以及完善资料归档等环节。法律合规部门应当自收到完整材料之日起5个工作日内,完成审核工作并出具合法合规性审核意见。涉及重大、复杂法律问题的,可以根据需要,组织有关专家进行法律论证。
合法合规性审核意见书应当由法律合规部门审核,报总
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(合规管理负责人)审定签发。合法合规性审核意见书主送承办部门,报送本单位主要负责人和分管法律合规工作的负责人。法律依据:《国家电网有限公司合法合规性审核实施办法》第五条 法律合规部门应当自收到完整材料之日起5个工作日内,完成审核工作并出具合法合规性审核意见。涉及重大、复杂法律问题的,可以根据需要组织有关专家进行法律论证。合法合规性审核意见书分为Ⅰ类和Ⅱ类。合法合规性审核意见:
(一)决策事项合法合规,经法律论证可行、程序适当的,出具无保留的合法合规性审核意见书;
(二)决策事项合法合规,但经法律论证缺乏可行性的;或者程序不适当的;或者决策事项部分合法合规,但经调整后合法合规的,出具有保留的合法合规性审核意见书;
(三)决策事项不合法不合规的,出具否决性的合法合规性审核意见书。
2023-12-13 12:21:57
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合规审查流程包括,提交申请、是否受理、初审、审核以及完善资料归档等环节。法律合规部门应当自收到完整材料之日起5个工作日内,完成审核工作并出具合法合规性审核意见。涉及重大、复杂法律问题的,可以根据需要,组织有关专家进行法律论证。
合法合规性审核意见书应当由法律合规部门审核,报总法律顾问(合规管理负责人)审定签发。合法合规性审核意见书主送承办部门,报送本单位主要负责人和分管法律合规工作的负责人。法律依据:《国家电网有限公司合法合规性审核实施办法》
第五条
法律合规部门应当自收到完整材料之日起5个工作日内,完成审核工作并出具合法合规性审核意见。涉及重大、复杂法律问题的,可以根据需要组织有关专家进行法律论证。
合法合规性审核意见书分为Ⅰ类和Ⅱ类。合法合规性审核意见:
(一)决策事项合法合规,经法律论证可行、程序适当的,出具无保留的合法合规性审核意见书;
(二)决策事项合法合规,但经法律论证缺乏可行性的;或者程序不适当的;或者决策事项部分合法合规,但经调整后合法合规的,出具有保留的合法合规性审核意见书;
(三)决策事项不合法不合规的,出具否决性的合法合规性审核意见书。
2023-12-13 12:22:14
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法律分析:合规审查流程包括,提交申请、是否受理、初审、审核以及完善资料归档等环节。法律合规部门应当自收到完整材料之日起5个工作日内,完成审核工作并出具合法合规性审核意见。
涉及重大、复杂法律问题的,可以根据需要,组织有关专家进行法律论证。合法合规性审核意见书应当由法律合规部门审核,报总法律顾问(合规管理负责人)审定签发。合法合规性审核意见书主送承办部门,报送本单位主要负责人和分管法律合规工作的负责人。法律依据:《国家电网有限公司合法合规性审核实施办法》第五条 法律合规部门应当自收到完整材料之日起5个工作日内,完成审核工作并出具合法合规性审核意见。涉及重大、复杂法律问题的,可以根据需要组织有关专家进行法律论证。
合法合规性审核意见书分为Ⅰ类和Ⅱ类。合法合规性审核意见:
(一)决策事项合法合规,经法律论证可行、程序适当的,出具无保留的合法合规性审核意见书;
(二)决策事项合法合规,但经法律论证缺乏可行性的;或者程序不适当的;或者决策事项部分合法合规,但经调整后合法合规的,出具有保留的合法合规性审核意见书;
(三)决策事项不合法不合规的,出具否决性的合法合规性审核意见书。
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