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私募基金管理人投资禁止行为有哪些
更新时间:2023-12-22 00:46:04
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私募基金管理人投资禁止行为有哪些
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私募基金的管理人将资金进行投资时所禁止作出的行为包括有:投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等类信贷资产;从事承担无限责任的投资;以及法律、行政法规和中国证监会禁止的其他投资活动等。法律依据:《
私募投资基金监督管理暂行办法
》第二十三条
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得有以下行为:
(一)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;
(二)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(三)利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;
(四)侵占、挪用基金财产;
(五)泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
(六)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;
(七)玩忽职守,不按照规定履行职责;
(八)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;
(九)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
2023-12-22 00:44:01
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私募基金在资金募集过程中所禁止作出的行为包括有:口头、书面或者通过短信、即时通讯工具等方式直接或者间接向投资者承诺保本保收益;向投资者宣传的私募基金投向与私募基金
合同
约定投向不符;委托不具有基金销售业务资格的单位或者个人从事资金募集活动等。法律依据:《私募投资基金监督管理暂行办法》第二条
本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金),是指在中华人民
共和
国境内,以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。
私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。
非公开募集资金,以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业,资产由基金管理人或者普通合伙人管理的,其登记备案、资金募集和投资运作适用本办法。
第三条
从事私募基金业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用原则,维护投资者合法权益,不得损害国家利益和社会公共利益。
2023-12-22 00:44:05
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私募基金的资金管理人被禁止作出的行为种类包括:未对不同私募基金单独管理、单独建账、单独核算;使用私募基金管理人及其关联方名义、账户代私募基金收付基金财产;开展或者参与具有滚动发行、集合运作、期限错配、分离定价等特征的资金池业务等。法律依据:《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得有以下行为:
(一)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;
(二)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(三)利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;
(四)侵占、挪用基金财产;
(五)泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
(六)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;
(七)玩忽职守,不按照规定履行职责;
(八)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;
(九)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
2023-12-22 00:46:04
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