证券投资咨询公司成立条件有哪些

更新时间:2022-10-31 16:10 找法网官方整理 人浏览

  证券投资咨询公司成立条件有专职人员达到法定人数、有100万元人民币以上的注册资本、有固定的业务场所、有公司章程等。证券投资咨询公司的经营范围有证券经纪、证券投资咨询等。

证券投资咨询公司成立条件有哪些,证券投资咨询公司的经营范围有哪些

  一、证券投资咨询公司成立条件有哪些

  证券投资咨询公司成立条件包括:

  1.从事证券投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。

  2.有100万元人民币以上的注册资本。

  3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。

  4.有公司章程。

  5.有健全的内部管理制度。

  6.具备中国证监会要求的其他条件。

  二、证券投资咨询公司的经营范围有哪些

  1.证券经纪。

  2.证券投资咨询。

  3.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。

  4.证券承销与保荐。

  5.证券融资融券。

  6.证券做市交易。

  7.证券自营。

  根据《公司法》第十二条,公司的经营范围由公司章程规定,并依法登记。公司可以修改公司章程,改变经营范围,但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目,应当依法经过批准。

  三、私募证券投资基金设立条件

  找法网提醒您,私募证券投资基金成立条件包括:

  1.名称应符合《名称登记管理规定》,允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。

  2.注册资本不低于5亿元,全部为货币形式出资,设立时实收资本不低于1亿元;5年内注册资本按照公司章程承诺全部到位。

  3.单个投资者的投资额不低于1000万元。

  4.至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。

  5.基金型企业的经营范围核定为:非证券业务的投资、投资管理、咨询。

  6.管理型基金公司:投资基金管理:“注册资本不低于3000万元,全部为货币形式出资,设立时实收资本”单个投资者的投资额不低于100万元。

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